博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 博时恒生科技交易型绽放式指数证     券投资基金(QDII)      更新招募说明书    基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国民生银行股份有限公司          第 1 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                    【进攻请示】 券监督管理委员会《对于准予博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)注册的批 复》（证监许可[2021]1542 号）准予注册，进行召募。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （1）目的   代表最大 30 家与科技主题高度量度的香港上市公司。   （2）选股领域   包括于香港交易所主板上市的股票；不包括第二上市的番邦公司和根据香港交易所主板 上市法则第 21 章上市之投资公司。   （3）候选阅历   被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别： 代号     行业   与以下其中一项科技主题高度量度：   网罗(包括出动通讯) ；金融科技；云表；电子商贸；数码；或智能化   得当以下最少其中一项要求：   a.利用科技平台营运(如网罗或出动通讯平台) ；   b.研究发张开支占收入之比例>= 5%；或                      第 2 页 共 172 页                            博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书    c.年度收入同比增长>= 10%    （4）成份股挑选准则 数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定，以撑持成份股数量于 30。    如新股在首个交易日之收市市值排行，在现有指数成份股中前 10，该新股将被纳入指 数。新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实施。    有，以最近一次按时检验中排行最高的合阅历证券代替被临时剔除的成份股。    （4）加权方法    运动市值加权，比重上限非番邦公司成份股：8%（个股）；番邦公司成份股：4%（个股）；    量度标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk/schi。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融器具， 投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪恒生科技指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。此外，本基金可投资境外市集， 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，还濒临汇率风 险以及境外市集的风险。    因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会诽谤 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运转面值开展基金召募或因折算、分红等 步履导致基金份额净值调理至 1 元运转面值或 1 元隔壁，在市集波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于运转面值。                                第 3 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金投资于境表里证券市集，基金净值会因为境表里证券市集波动等身分产生波动， 投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，充分接洽自身的风险承受智商，理 性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数量等投资步履作出孤独决策，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括市集风险、管理风险、技巧风险、本基金独到风险至极他风险等， 详见下文“风险揭示”章节。   本基金资产投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等各异 带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制 量度的风险，包括存托凭证持有东谈主与基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权益等方面存 在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以 及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在其他国度或 地区上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息表现监管方面与存托凭证刊行地可能存在各异的风 险；不同国度或地区法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 市集，本基金的申购、赎回经由与标的指数组合证券仅在境内上市的 ETF 产物有所各异。在 当今结算法则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购 的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份 额，T 日不错赎回，T 日不错卖出。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无 需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。 制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见下文“风险揭示”章节。                      第 4 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 合同及基金产物贵寓概要等文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资教授、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相适合。 额净值可能低于基金份额运转面值。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先 前所支付的金额。本基金的过往事迹至极净值凹凸并不预示其将来事迹表现。基金管理东谈主所 管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者昂然”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。 基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及基金管理东谈主网站量度公示。 截止日为 2024 年 6 月 30 日（（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 172 页                                            博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                                                   第 6 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                 第一部分        前言   《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》 （以下简称“《信息表现办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 （以下简称“《试行办法》”）、《对于实施办法>量度问题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时恒生科技 交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)的投资方针、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策量度的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性论说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律使命。   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他量度 端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应注意查阅基 金合同。                   第 7 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 对基金合同的任何灵验纠正和补充 式指数证券投资基金(QDII)托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 (QDII)招募说明书》至极更新 产物贵寓概要》至极更新 份额发售公告》 额上市交易公告书》 行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正                       第 8 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其往往作念出的纠正 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的纠正 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>量度问题的文书》及颁布机关对其往往作念 出的纠正 往往作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经量度政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及量度法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者                       第 9 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》及量度法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 限使命公司 基金登记结算业求实施笃定》至极往往纠正以及量度业务法则所界说的基金份额的登记、存 管、结算及量度业务 交易所基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                   第 10 页 共 172 页                      博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 所、深圳证券交易所和本基金投资的境外主要市集同期绽放交易的服务日为本基金的绽放日， 基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外，其中主要投资市集在招募说明书或量度公告中载明 和更新 份额的步履 清单端正的申购对价肯求购买基金份额的步履 求将本基金份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的步履 替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价 更 按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目 的 代组合证券中部分证券的一定数量的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及量度用度，则本基金需                         第 11 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及量度用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据计较并通过 深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 请申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较并公布的现款差额的预估值 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 的步履 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并调理后的基金份额折算日为运转日重新计较） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调理后的基金份额折算日为运转日重新计较） 资产的价值总和                   第 12 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 额净值的过程 表现办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 回实施笃定》界说的“交易型绽放式基金”，简称“ETF” 精好意思追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，得回与指数收益相似的禀报， 接纳绽放式运作方式的基金 和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技巧团结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 或经中国证监会认同的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司进行申报， 买卖沪港通、深港通端正范围内的香港联合交易所上市的股票 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 补助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 政区和台湾地区                   第 13 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                 第三部分          风险揭示   本基金管理东谈主在记忆、鉴戒基金管理东谈主旗下已有绽放式基金（包括 ETF 基金、QDII 基 金）风险管理锻练教授的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应 的风险管理体系，对本基金所有这个词投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的 指数所表征的市集平均水平的投资收益。   一、 本基金独到的风险   （1）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调理带来的风险与成本。   （2）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞理，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和赞理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会禀报并建议治理决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主 大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时刻，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与量度市集表现有在各异， 影响投资收益。   （3）追踪舛误抵制未达约定方针的风险   本基金力图抵制投资组合的净值增长率与事迹比较基准之间的预期日均追踪偏离度的 统统值小于 0.35%，预期年化追踪舛误不卓越 4%，但因标的指数编制法则调理或其他身分可 能导致追踪舛误卓越上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：                       第 14 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与花样”量度约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 舛误。 获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份 额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （5）成份股退市的风险   标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞接洽成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调理。   （6）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险   标的指数并不可完全代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与所有这个词股票市集 的平均禀报率可能存在偏离。   （7）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略景况、投资东谈主样子 和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （8）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛误。 变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。                    第 15 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因发愤卖空、对冲机制至极他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制流毒 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （9）ETF 基金独到的流动性风险   特定成份证券难以买入或卖出，特别是在市集处于上涨途中买入或市集处于下落途中卖 出。当标的指数成份证券进行调理时，本基金需要买入或卖出部分红份证券时，这部分红份 证券因受到限制或难以得回等导致买卖报价价差扩大。   若 ETF 基金一级市集申购赎回不活跃，会影响到 ETF 二级市集的流动性。当香港市集或 我国市集出现荒谬情况或事件，基金大都申购赎回时，本基金二级市集的流动性均将受到较 大的影响，从而带来投资风险。本基金若二级市集交易不活跃可能是出于以下原因：基金标 的指数股票在香港市集交易，而基金份额则是在深圳证券交易所交易，存在交易轨制、节假 日休市轨制等的各异等。   对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交易量不 足而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。基金的交易可能因各式原因被 暂停，当基金不再得当量度上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。本基金最小申购、赎回 单元确立较高，投资者参与申购、赎回门槛较高，其中中小投资者有可能只可在二级市集上 按交易价钱买卖基金份额。                       第 16 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金主要投资对象是在境外照章刊行上市的标的指数成份股、备选成份股、境外上市 交易的追踪统一标的指数的公募基金，在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。投资交 易均在照章设立的正规市集中进行，所投市集和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金 通过投资限制对种种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和荟萃度进行了抵制，并严格抵制 了主动投资于流动性受限资产的比例上限，空洞评估在正常市集环境下本基金的流动性风险 适中。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回的情形时，基金管 理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎中式暂停 接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具动作辅助措施。对 于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有 效地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批要领并与基金托管东谈主协商一致。在执交运 用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基 金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   本基金基于客户荟萃度抵制和赎回监测及搪塞在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前 提下可按照法律法例及基金合同的端正，审慎证据申购赎回肯求并空洞运用种种流动性风险 管理器具动作辅助措施，全面搪塞流动性风险。   （10）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （11）退市风险   因本基金不再得当证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可不绝进行二级市集交易的风险。   （12）投资东谈主申购失败的风险   本基金申购时，如果投资东谈主未能提供得当要求的申购对价，申购肯求可能失败。基金还 可能在申购赎回清单中设定申购份额上限，如果投资东谈主的申购肯求接受后将使当日申购总份 额卓越申购份额上限，则投资东谈主的申购肯求可能失败。此外，如果申购赎回代理机构交收资 金不及，登记机构将按照投资东谈主申报时刻先后礼貌逐笔检验申购赎回代理机构的资金是否足                    第 17 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 额并相应证据申购份额，对于后申购的投资东谈主，无论是否备足资金，都可能濒临申购失败的 风险。   （13）投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的赎回对价，可能导致 场内份额赎回失败的情形。   基金还可能在申购赎回清单中设定赎回份额上限，如果投资东谈主的赎回肯求接受后将使当 日赎回总份额卓越赎回份额上限，则投资东谈主的赎回肯求可能失败。   基金管理东谈主可能根据成份股市值规模变化等身分调理最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   投资东谈主在赎回时，因个别证券出现停牌等原因导致基金管理东谈主无法在短期内卖出证券， 从而导致赎回周期较长的风险。   当发生不可抗力、证券交易所临时停市或其他荒谬情况时，本基金可能暂停办理赎回， 投资东谈主濒临无法实时赎回的风险。   （14）以现款替代方式的风险   本基金在申购赎回文节的“不错现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市集价钱的折溢价 水平。   基金管理东谈主不对“时刻优先、实时申报”原则的引申效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧系统、通讯链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法谨守“时刻优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （15）基金赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括现款替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存 在变现风险。   （16）投资于境表里市集并以 ETF 方式运作的风险   本基金为境内召募和上市交易、主要投资于香港证券市集、追踪特定指数的交易型绽放 式指数基金，触及到香港证券交易所、期货交易所、证券与期货登记机构的交易法则、业务                     第 18 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 法则和市集老例与境内有较大各异，基金管理东谈主和量度市集参与主体触及跨境业务的处理能 力、教授、系统等有待考据，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   香港地区投资受到香港地区的宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税 法、汇率、交易法则、结算、托管以至极他运作风险等多种身分的影响，上述身分的波动和 变化可能会使基金资产濒临潜在风险。   （17）指数化投资的风险   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于非现款基金资 产的 90%，且不低于基金资产净值的 80%，事迹表现将会跟着标的指数的波动而波动；同期 本基金在多数情况下将撑持较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中，可能濒临基金净值 与标的指数同步下落的风险。   （18）基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计较流毒的风险   基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据计较并通过深圳证券交易所发布基金份额 参考净值，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份 额净值可能存在各异，基金份额参考净值计较可能出现流毒，投资东谈主若参考基金份额参考净 值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   本基金投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交 易所上市的股票，本基金如果通过内地与香港股票市集交易互联互通机制代理申赎投资者买 券卖券将濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易规 则等各异所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为开脱，外洋资金的流动对港股价钱 的影响弘大，港股价钱与外洋资金流动表现出高度量度性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。同期，在特殊情况下， 本基金将少量投资于非成份股港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指 数成份公司，如果该公司 H 股经久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该公司 A 股进行 替代。当统一公司 A 股和 H 股股价及走势出现大幅偏离时可能导致组合追踪舛误扩大。   （2）股价波动的风险                    第 19 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被额外 占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法则，只好沪/深港两地均为交易日且能够舒适结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中荟萃体现市集反应而变成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险                    第 20 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）技艺在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日技艺回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购等 情形或者荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权益 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有量度权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所端正，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌 措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化端正， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景况在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市要领且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：                    第 21 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 税费外，在不进行交易时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险； 类股票可能因发愤交易敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和撤消申报的交易中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临 以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对 本基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发 送的量度本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未遵 守量度业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。   （1）外洋市集风险   由于本基金投资于外洋证券市集，因此基金的投资绩效将受到不同国度或地区的金融市 场和总体经济趋势的影响，而且适用的法律法例可能会与国内证券市集有诸多不同。举例， 列国对上市公司的司帐准则和信息表现要求均存在较大的区别，投资市集监管严格的发达国 家比投资经济景况波动较大的发展中国度市集风险要小。此外，相对于国内市集的法则来说， 由于有的国度或地区对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的端正，因此这些国度或地区证 券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述身分可能会带来市集的急剧下落，从而带来投资风 险的加多。   （2）政府管制风险   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督检验、行政处罚和行政裁 决等行政处理步履，对社会经济步履实施平直抵制。在境外证券投资过程中，投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制， 或者遴选资产冻结或扣押等行政措施，从而变成相应的财产受损、交易延误等量度风险。   （3）政事风险                  第 22 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   国度或地区的政事政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发 生变化，导致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。举例，国内务治 斗殴变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管制风险；新政府大要会拒却承担前任政府 的债务。   （4）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色。跟着经济运行的周期 性变化，国度或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化，从而影响到证 券市集走势，对基金收益产生影响。   （5）汇率风险   指经济主体持有或运用外汇的经济步履中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。投资者使 用东谈主民币申购本基金，本基金将东谈主民币换为外币后插足境外市集，投资者赎回本基金时得回 的为东谈主民币。由于东谈主民币汇率在将来存在不确定性，因此，投老本基金存在一定的汇率风险。   （6）司帐核算风险   司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐管理上违纪操作形成的风险或流毒,往常是 指基金管理东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、撑持至极量度业务处理中,由于客 不雅原因与非主不雅特意所变成的步履错误，从而对基金收益变成影响的风险。   （7）税务风险   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律法例的不同，可能会就股息、利息、 老本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产禀报 受到一定影响。列国、地区的税收法律法例的端正可能发生变化，或者进行具有追思力的修 订，是以本基金可能须向该等国度或地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望到 的额外税项。   （8）交易结算风险   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   （9）金融模子风险   投资管理东谈主在或然会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等辅助其作念出 投资决策。关联词金融模子往常是建立在一系列的学术假定之上的，投资实践和学术假定之间                    第 23 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数据的精准性。因此， 投资者在使用金融模子时，濒临出现流毒论断的可能性，从而承担投资损失的风险。   （10）证券假贷/正回购/逆回购风险   证券假贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券假贷、融资业务的费率、价钱、交割等环 节存在非完全市集化身分的影响，基金进行此类业务可能导致基金资产濒临的风险。   （11）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。息票利率、期限和到期收益 率水平都将影响债券的利率风险水平，企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平可能会受到利率变化和货币市集供求景况的影响。   （12）繁衍品投资风险   指繁衍器具持有者不不错合理的价钱速即地卖出或将该器具转手而导致损失的可能性， 包括不可党羽寸进行冲抵或套期保值的风险。一般说来，接纳在价钱不变或较小价位波动的 情况下，能够卖出或买入繁衍器具的数量或金额来量度流动性的大小。如果能够卖出或买入 的数量或金额较大，则该繁衍器具的流动性较好；反之，流动性则较差。   指在金融繁衍交易和结算中，由于里面抵制系统不完善或发愤必要的后台技巧补助而导 致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、谋略管理上出现缝隙、服务经由 不对理等带来的风险；二是由于各式偶发性事故或天然灾害，如电脑系统故障、通讯系统瘫 痪、地震、失火等给繁衍品交易者变成损失的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要因 素包括管理缝隙和里面抵制不当、交易员操作不当以及司帐处理偏差等。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份额及资金的 结算方式发生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 至极他代理机构。                    第 24 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主至极他代理机构可能背信，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。   （1）杠杆风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   （2）基差风险   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利地点变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   （3）合约延期风险   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约附进 交割期限，即需要向较远月份的合约进行延期，延期过程中可能发生价差损失以及交易成本 损失，将对投资收益产生影响。   （4）模子风险   股指期货合约属于杜撰投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了流毒模子或者采用了不当的参数，会导致对风险或交易价钱的估量流毒而变成损失， 毁伤本基金的投资收益。   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，触及 面广，具有放大性与可谨防性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的市集价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交易轨制不完善而激勉的轨制性风险以及由技巧系统故障及操作诞妄变成的技巧系统风 险等。   资产补助证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产补助证券不是对某一谋略实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为补助的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。                    第 25 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的身分变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后市集表现的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。   流动性风险：由于股票期权合约繁多，交易较为分散，股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量赞理，持有这些股票期权的投资者 容易遇到无法成交、平仓出局的阵势。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权益金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权益金不错提供相应保护，当发生亏本时，不错抵 消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制引申出现问题等原因所导致的风险。股 票期权动作一种繁衍品，天然不错用来管理风险，但若使用不当，也会产生大都损失。   （1）交易敌手背信风险   存在由于交易敌手背信而导致证券到期不可按时或足额退回、相应权益补偿和借约用度 不可支付等交易敌手背信风险。   （2）杠杆效应放大风险   投资者通过融资业务不错扩大交易额度,利用较少老本来获取较大利润,这势必也放大 了风险。投资者将股票动作担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险, 又得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断诞妄或操作不当,会加 大亏本。   （3）担保智商及限制交易风险   单只或全部证券被暂停融资业务、投资者账户被暂停或取消融资业务阅历等,这些影响 可能给投资者变成经济损失。此外,投资者也可能濒临由于自身撑持担保比例低于融资业务 合同约定的担保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户交易受到限制,从而变成经济损 失。   （4）强制平仓风险                    第 26 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   投资者在从事融资业务期间,如果不可按照约定的期限送还债务,或上市证券价钱波动, 导致日终计帐后撑持担保比例低于警告线,且不可按照约定追加担保物时,将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者变成经济损失。   （5）操作风险   融资交易具体实施过程中，在投资决策、交易等症结，可能濒临由于操作主谈主员操作诞妄、 系统不完善等原因激勉的操作风险。   （6）法律合规风险   在融资交易过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规盘算推算超标且无法进行调理 的风险，以及在业务开展过程中发生主管价钱、利益运送等法律合规风险。   （1）流动性风险   出借东谈主在出借证券后，除与借入东谈主协商一致可提前了结的情形外，其他情形无法在合约 到期前提前收回出借证券。当寄托东谈主拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当 市集变化导致投资东谈主员策略权贵调理与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券 无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   （2）交易敌手背信风险   存在由于交易敌手背信而导致证券到期不可按时或足额退回、相应权益补偿和借约用度 不可支付等交易敌手背信风险。   （3）市集风险   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或延期日）费率和执行出借天数计 算，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。   （4）提前或蔓延了结风险   证券出借期间，如发生标的证券范围调理、标的证券暂停交易、标的证券对应的上市公 司被以阻隔上市为目的进行收购、阻隔上市等情况，可能濒临合约提前了结或蔓延了结的风 险。   （5）追踪舛误风险   对于指数型组合，当组合发生大额赎回或市集大幅波动时，存在由于转融通出借证券无 法提前了结并变现，单一股票占比被迫上涨而导致组合追踪舛误扩大的风险。   （6）杠杆效应放大风险                    第 27 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   投资者通过转融通证券出借业务不错扩大交易额度,利用较少老本来获取较大利润,这 势必也放大了风险。   （7）担保智商及限制交易风险   单只或全部证券被暂停转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消转融通证券出借 业务阅历等,这些影响可能给投资者变成经济损失。此外,投资者也可能濒临由于自身撑持担 保比例低于转融通证券出借业务合同约定的担保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账 户交易受到限制,从而变成经济损失。   （8）强制平仓风险   投资者在从事转融通证券出借业务期间,如果不可按照约定的期限送还债务,或上市证 券价钱波动,导致日终计帐后撑持担保比例低于警告线,且不可按照约定追加担保物时,将面 临担保物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者变成经济损失。   （9）操作风险   转融通业务具体实施过程中，在投资决策、交易等症结，可能濒临由于操作主谈主员操作失 误、系统不完善等原因激勉的操作风险。   （10）法律合规风险   在转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规盘算推算超标且无法进 行调理的风险，以及在业务开展过程中发生主管价钱、利益运送等法律合规风险。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数量发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时禀报中赐与表现；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需召开基金 份额持有东谈主大会。   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不可正常引申，从而使得基金资产濒临损失风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制相                     第 28 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 关的风险，包括存托凭证持有东谈主与基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权益等方面存在 各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激勉 的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在其他国度或地 区上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息表现监管方面与存托凭证刊行地可能存在各异的风险； 不同国度或地区法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二、 管理风险与操作风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等量度当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   量度当事东谈主在业务各症结操作过程中，可能因里面抵制存在残障或者东谈主为身分变成操作 诞妄或违反操作规程等引致风险，举例，申购、赎回清单编制流毒、越权违纪交易、诓骗行 为及交易流毒等风险。   三、 技巧风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易 所、登记机构及销售代理机构等。   四、 不可抗力风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成。                    第 29 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书              第四部分      基金的投资   一、投资方针   精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了投资方针，本基金还可投资于境外市集和境内市集照章刊行的金融器具， 其中境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管调解见原备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的追踪统一标的指数的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指 数基金(ETF)；照章刊行上市的内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）；已与中国证监会签署双边监管调解 见原备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭 证、好意思国存托凭证等）、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支 持证券、资产补助证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币市集器具； 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融繁衍产物以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具；其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。将来 如果证券投资基金成为互联互通机制标的，则本基金可平直参与，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   境内市集投资器具包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板至极他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集工 具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产补助证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的量度端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。                  第 30 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的量度端正引申。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行稳健要领后，本基金的投资比 例会作念相应调理。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应调理。   但因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金 管理东谈主可遴选包括成份股（含存托凭证）替代策略在内的其他指数投资技巧稳健调理基金投 资组合，以达到精好意思追踪标的指数的目的。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法 规的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股 （含存托凭证）经久停牌；（4）标的指数成份股（含存托凭证）进行配股或增发；（5）标 的指数成份股（含存托凭证）派发现款股息；（6）指数成份股（含存托凭证）按时或临时 调理；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）税务、外汇额度至极他监管限制；（9）其 它合理原因导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在正常情况下，本基金力图抵制投资组合的净值增长率与事迹比较基准之间的预期日均 追踪偏离度的统统值小于 0.35%，预期年化追踪舛误不卓越 4%。如因标的指数编制法则调理 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛误变大，基金管理东谈主应遴选合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱运动量调理而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票经久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量诽谤追踪舛误。                   第 31 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金将以诽谤追踪舛误和流动性管理为目的，空洞接洽流动性和收益性，稳健参与债 券和货币市集器具的投资。   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，诽谤股票仓位时时调理的交易成本和追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特性。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的量度限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以谨防股票期权投资的风险。   此外，在得当量度法律法例端正何况灵验抵制风险的前提下，本基金还将进行境外证券 假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东谈主的利益。   本基金在金融繁衍品的投资中主 要谨守灵验管理投资策略，对冲本基金或某些成份股 的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融繁衍产物遁藏外汇风险至极 他量度风险。   本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动秉性况 等身分，合理确定出借证券的范围和品类。若量度融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化，本基金将从其最新端正，以得当上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资资产补助证券将空洞运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产补助证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调理投资策略，严格着力 法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上得回经久平稳收益。                    第 32 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针的前提下，相应调理和 更新量度投资策略，并在招募说明更新中公告。   四、投资管理经由   量度法律法例、基金合同以及标的指数的量度端正是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会教授下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 量度标的指数紧要调理的搪塞决策、基金组合紧要调理的决策，以至极他单项投资的紧要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪赞理过程中的组合构建、组合调理及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、交易引申、投资绩效评估、组合监控与调理各症结的相互 调解与配合，组成了本基金的投资管理要领。   （1）研究补助。基金管理东谈主的研究部依托公司举座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效果，开展标的指数追踪、成份股公司步履等量度信息的征集与分析、 成份股流动性分析、舛误至极归因分析等服务，并撰写量度的研究禀报，动作本基金投资决 策的进攻依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究禀报，按时或遇 紧要事件时临时召开投资决策委员会议，对量度事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合研究禀报，基金司理主要遴选完全复制法。   （4）交易引申。基金管理东谈主的交易部负责本基金的具体交易引申，交易部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主按时和不按时对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写量度的绩效评估禀报，证据基金组合是否终明晰投资预期，投资策略是否奏凯，并对基金                   第 33 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 组合舛误的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估禀报记忆或检验以往的投资策略， 如果需要，亦对投资组合进行相应的调理。   （6）组合监控与调理。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调理，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金执行投资的需 要，有权对上述投资要领作念出调理，并将调理内容在基金招募说明书更新中赐与公告。   五、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个花样：确定方针组合、制定建仓策略， 以及自在骤整组合。   （1）确定方针组合。本基金接纳完全复制标的指数。依托博时量化投资平台，利用长 期平稳的风险模子，使用“追踪舛误最小化”的最优化方式创建方针组合，从而终了对标的 指数的精好意思追踪。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等身分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）自在骤整组合。基金司理在端正时刻内，遴选稳健的技能和措施，对执行投资组 合进行动态调理，直至达到精好意思追踪标的指数的方针。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净 值的 90%。本基金将在基金合同收效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后，如因标的指 数成份股调理、基金申购赎回带来现款等身分导致基金不得当这一投资比例的，基金管理东谈主 将在 10 个交易日内进行调理。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司步履 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调理，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调理等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。                      第 34 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金执行投 资组合与方针组合的各异及各异产生的原因，并对拟调理的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调理。使用数量化投资分析模子，寻找出将执行投资组合调理为所追求 的方针组合的最优决策，确定组合交易盘算推算；如标的指数成份股调理、成份股公司发生兼并、 收购和重组等紧要事件，由基金司理召荟萃议，决定基金的操作策略；进一顺次整投资组合， 达到所追求的方针组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞接洽成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调理。   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并接洽 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   六、标的指数与事迹比较基准   本基金的标的指数：恒生科技指数。   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即恒生科技指数收益率（经汇率调理后）。   恒生科技指数代表经筛选后最大 30 间与科技主题高度量度的香港上市公司。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会禀报并建议治理决策，如更换基金标的指数、退换运 作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决, 基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时刻，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。                    第 35 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪恒生科技指数，其风险收益特征与标的指 数所表征的市集组合的风险收益特征相似。此外，本基金可投资境外市集，除了需要承担与 境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外市集 的风险。   八、投资限制与箝制步履   （一）组合限制   （1）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产补助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （2）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （3）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产补助证券的比例，不得卓越该资产补助 证券规模的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产补助证券，不得 卓越其种种资产补助证券算计规模的 10％；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资要领，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （8）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；                    第 36 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资不得当本条端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （10）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得卓越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （11）本基金参与股指期货和国债期货交易，需着力下列投资比例限制： 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例量度约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合同对于 债券投资比例的量度约定；   （12）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险抵制制 度，谨防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   第 37 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证 金一倍的现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（5）、（9）、（13）、（14）、（16）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内 进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （1）投资比例限制 业银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%； 或《基金合同》端正的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 受上述限制；   （2）金融繁衍品投资限制   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，投资 于境外金融繁衍品的，同期应当严格着力下列端正：                    第 38 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ①所有参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金资产净值的 20%。 繁衍品的风险管理经由、拟接纳的组合避险、灵验管理策略。 头寸及风险分析年度禀报。   （3）本基金不错参与境外证券假贷交易，何况应当着力下列端正： 机构评级。 一朝借方背信，本基金根据公约和量度法律有权保留和处置担保物以舒适索赔需要。   ①现款；   ②入款明白；   ③交易单子；   ④   政府债券；   ⑤中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证。 任一或所有已借出的证券。                  第 39 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （4）基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当着力下列规 定： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据公约和量度法律有权保留或处置卖出收 益以舒适索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信，本基金根据公约和量度法律有权保留或处置已 购入证券以舒适索赔需要。 使命。   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50%。   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （6）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。                    第 40 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受量度限制或按照调理后的端正引申。   （二）箝制步履   为赞理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍摄金属或代表珍摄金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法例及中国证监会另有端正的除 外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抵制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）平直投资与什物商品量度的繁衍品；   （13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱至极他不正直的证券交易步履；   （15）法律、行政法例和中国证监会端正箝制的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行抵制东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益 马虎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。量度交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审                   第 41 页 共 172 页                        博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。     法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳健要领后，则本基金投资不再受量度限制或按照调理后的端正引申。     九、基金管理东谈主代表基金专揽股东或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。     十、基金投资组合禀报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在演叨纪录、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据基金合同端正复核了本禀报中的财务盘算推算、净值表现和投资组合禀报等 内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性论说或者紧要遗漏。     本投资组合禀报所载数据戒指 2024 年 6 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。 序                 技俩              金额(东谈主民币元)         占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中：普通股                    937,925,586.72          96.04         存托凭证                                  -                -         优先股                                   -                -         房地产信托                                 -                -         其中：债券                                 -                -         资产补助证券                                -                -         其中：远期                                 -                -         期货                                    -                -         期权                                    -                -         权证                                    -                -                          第 42 页 共 172 页                                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -                          -         注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 603,883,149.70 元，                                                净值占比 61.92%。     国度（地区）                公允价值(东谈主民币元)                   占基金资产净值比例（％） 中国大陆                            603,883,149.70                                       61.92 中国香港                            334,042,437.02                                       34.25 算计                              937,925,586.72                                       96.18             行业类别           公允价值（东谈主民币元）                    占基金资产净值比例（％） 非日常生活耗尽品                           387,183,511.14                                    39.70 日常耗尽品                               31,591,470.84                                     3.24 金融                                   6,440,023.41                                     0.66 信息技巧                               237,488,369.71                                    24.35 电信业务                               275,222,211.62                                    28.22 算计                                 937,925,586.72                                    96.18         注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类要领。 明细 序 公司称呼（英文）                公司称呼（华文）          证券       所   所        数量       公允价        占 号                                           代码       在   属       （股）       值（东谈主民       基                                                      证   国                 币元）        金                                                      券   家                            资 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                           博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                                                 香 香                                                 港 港                                                 证                                                 券                                                 交                                                 易                                                 所                                            HS   港 国         .00    158.59     9                                                 通 大                                                   陆                                           HK    国   国       .00    821.84     4                                                 香   香                                                 港   港                                                 证                                                 券                                                 交                                                 易 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细         本基金本禀报期末未持有资产补助证券。 序           繁衍品           繁衍品称呼                公允价值(东谈主民币             占基金资产净值比 号           类别                                    元)                  例（%）              资         注：金融繁衍品投资项下的期货投资,在当日无欠债结算轨制下，结算备付金已包括所 持期货合约产生的持仓损益，则金融繁衍品投资项下的期货投资与量度的期货结算暂收款 （结算所得的持仓损益）相对消后的净额为 0，因此此处公允价值实为公允价值变动金。         本基金本期末未持有基金投资。 斥责、处罚的投资决策要领说明         基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探听， 或在禀报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 的股票。                                    第 46 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 序号                称呼                    金额(东谈主民币元) 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可退换债券。 本基金本禀报期末前十名股票中不存在运动受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                        第 47 页 共 172 页                              博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                          第五部分              基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同收效脱手，基金份额净值增长率至极与同期事迹比较基准收益率的比较         期间              ①净值        ②净值      ③事迹比       ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    要领差       益率        益率要领                                                         差                                   第 48 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                   第六部分          基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时刻： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 连接谋略   量度东谈主：     王济帆   量度电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。当今公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产谋略有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司依然建立健全投资管理轨制、风险抵制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息表现轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副旁观员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 49 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司引申委员会委员， 德相识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事扶植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主办服务）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 50 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 权投资基金公司引申董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学解释/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职解释，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技逾越三等奖，深圳市科学技巧奖技巧开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可连接技巧基金会司帐及 金融学解释。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究解释。香港理工大学终生解释。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副解释、国际金融中心副主任、解释。2017 年于今在香港华文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、管束学院引申副院长，现任管束学院引申院长、校长讲座解释、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/引申董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产谋略三部、资产谋略六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开拓开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、空洞业务司理等岗亭（期                     第 51 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任技巧部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技巧总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技巧部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技巧部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技巧部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起初后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开拓工程有限公司 服务，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起初后在北京清华计较机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息技巧部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 52 页 共 172 页                       博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司看护长，兼任 博时金钱基金销售有限公司董事。    万琼女士，硕士。2004 年起初后在中企能源科技股份有限公司、中原基金服务。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资助理、基金司理助理、博时富时中国 A 股指数证券 投资基金(2017 年 9 月 29 日-2019 年 9 月 5 日)、上证超等大盘交易型绽放式指数证券投资 基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时上证超等大盘交易型绽放式指数证券投资 基金聚合基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时恒生沪深港通大湾区空洞交易型 绽放式指数证券投资基金(2020 年 4 月 30 日-2022 年 5 月 27 日)、博时上证天然资源交易型 绽放式指数证券投资基金聚合基金(2015 年 6 月 8 日-2022 年 7 月 7 日)、上证天然资源交易 型绽放式指数证券投资基金(2015 年 6 月 8 日-2022 年 7 月 7 日)、博时中证可连接发展 100 交易型绽放式指数证券投资基金(2020 年 1 月 19 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证红利交易 型绽放式指数证券投资基金(2020 年 3 月 20 日-2023 年 3 月 8 日)、博时沪深 300 交易型开 放式指数证券投资基金(2020 年 4 月 3 日-2023 年 3 月 8 日)、博时创业板指数证券投资基金 (2021 年 4 月 2 日-2023 年 3 月 8 日)、博时纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） (2022 年 7 月 26 日-2023 年 9 月 25 日)的基金司理。现任指数与量化投资部投资总监助理兼 博时标普 500 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时标 普 500 交易型绽放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—于今)、博时中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金(2019 年 8 月 1 日—于今)、博时中证 500 交易型绽放式指数证券投 资基金发起式聚合基金(2019 年 12 月 30 日—于今)、博时恒生医疗保健交易型绽放式指数 证券投资基金(QDII)(2021 年 3 月 18 日—于今)、博时恒生港股通高股息率交易型绽放式指 数证券投资基金(2021 年 5 月 11 日—于今)、博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金 (QDII)(2021 年 5 月 17 日—于今)、博时中证全球中国扶植主题交易型绽放式指数证券投资 基金(QDII)(2021 年 6 月 8 日—于今)、博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起 式聚合基金（QDII）(2021 年 12 月 21 日—于今)、博时恒生医疗保健交易型绽放式指数证 券投资基金发起式聚合基金(QDII)(2021 年 12 月 28 日—于今)、博时恒生港股通高股息率                          第 53 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金(2022 年 1 月 10 日—于今)、博时中证港股 通耗尽主题交易型绽放式指数证券投资基金(2022 年 3 月 3 日—于今)、博时纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）(2023 年 4 月 19 日—于今)、博时纳斯达克 100 交 易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）(2023 年 9 月 26 日—于今)的基金经 理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；                      第 54 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 金合同》等法律文献的端正，按量度端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》至极他量度端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予隐秘，不向他东谈主清晰，但监管 机构、司法机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法例端正的最低期限； 够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金量度的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到量度贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；                   第 55 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部抵制轨制，遴选灵验措施，留意违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 遴选灵验措施，留意下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正箝制的其他步履。 留意违反基金合同步履的发生； 法例及行业模范，憨厚信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 利益；                    第 56 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事量度的交易步履；   六、基金管理东谈主的里面抵制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮掩公司的所有部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务症结。   （2）孤独性原则   公司设立孤独的监察部，监察部保持高度的孤独性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和检验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理盘算推算体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的引申。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责治理紧要的突发的风险。   （3）看护长   孤独专揽看护权益；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理报 告和风险管理建议。                    第 57 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的引申情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抵制的环境中终了业务方针。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司种种投资风险得到精采监督与抵制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理要领，负责本部门的风险管理系统的开发、引申和赞理，用于识别、监 控和诽谤风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰 当的组织和授权，确保监察步履是孤独的，并得到高管东谈主员的补助，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易荟萃，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和谨防风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以谨防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、禀报、请示要领   建立了评估风险的委员会，使用得当的要领，证据和评估与公司运作量度的风险；公司 建立了从下到上的风险禀报要领，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东谈主员实时掌合手风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了富足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数量化的风险管理技能                    第 58 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   遴选数量化、技巧化的风险抵制技能，建立数量化的风险管理模子，用以请示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时遴选灵验的措施，对风险进行分散、抵制和遁藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供富足的培训   制定了无缺的培训盘算推算，为所有职工提供富足和稳健的培训，使职工明确其职责所在， 抵制风险。                  第 59 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                第七部分 基金份额的发售   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同至极他量度端正 召募本基金，并于 2021 年 4 月 28 日经中国证监会证监许可[2021]1542 号文准予召募注册。   本基金于 2021 年 5 月 12 日进行发售。共召募 311,928,292.00 份基金份额，灵验认购 户数为 4,998 户。   本基金为交易型绽放式指数证券投资基金。基金存续期限为不按时。                       第 60 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书               第八部分       基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2021 年 5 月 17 日慎重收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数量和资产规模   基金合同收效后的存续期内，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数量发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时禀报中赐与表现；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需 召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                      第 61 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书        第九部分     基金的份额折算与变更登记   本基金存续期间，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   本基金存续期间，基金管理东谈主可根据执行需要对基金份额进行折算，基金管理东谈主应预先 确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的量度端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的量度公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 调理，但调理后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响（因余数处理而产生的损益不视为骨子性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第 62 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             第十部分      基金份额的上市交易   一、基金上市   本基金于 2021 年 5 月 25 日起在深圳证券交易所上市，交易代码：159724。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易应罢黜《深圳证券交易所交易法则》、《深圳证 券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等量度端正。   三、停复牌、暂停上市、规复上市或阻隔上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或阻隔上市的 情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》的量度端正引申。若本基金发生深圳 证券交易所量度端正所端正的因不再具备上市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金可由交 易型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市绽放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着维 护投资者正当权益的原则，履行稳健的要领后与该指数基金合并或中式其他合适的指数动作 标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据计较并通过深圳证券交易所发布的基金份 额参考净值，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计较公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数量、最新成交价以及估值汇率的乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额。   （2）基金份额参考净值的计较以四舍五入的方法保留少量点后 3 位。   （3）基金管理东谈主不错调理基金份额参考净值计较公式，并赐与公告。如深圳证券交易 所对基金份额参考净值的计较方法另有端正的，从其端正。   五、其他                      第 63 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行稳健的要领后加多相应功能。   量度法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的法则等量度 端正内容进行调理的，本基金按照新端正引申，若由此需要对基金合同进行纠正的，毋庸召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本基金不错肯求 在包括境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额持有东谈主大会。                 第 64 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书           第十一部分      基金份额的申购与赎回   在当今结算法则下，本基金接纳现款申购、赎回的方式运作，申购、赎回对价包括现款 替代、现款差额至极他对价。将来在证券交易所和登记结算机构系统至极他量度条件允许的 情况下，基金管理东谈主在履行稳健要领后，可接纳什物申购、赎回的方式，申购对价、赎回对 价包括组合证券、现款替代、现款差额至极他对价，或通达场外申购、赎回量度业务，相应 的业务法则、具体业务的办理时刻及办理方式等量度事项届时将另行公告。   一、申购和赎回阵势   本基金投资东谈主应当通过申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况 变更申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购与赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所和本基金投资的境外主要市集同期绽放交易的服务日（主要投资市集在招募说明书 或量度公告中载明和更新），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的量度端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 25 日脱手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 下，加多其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的具体法则届时将另行公告；                     第 65 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新原 则脱手实施前依照《信息表现办法》的量度端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主端正的要领，在绽放日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构证据肯求时，申购收效。投资东谈主在提交赎回 肯求时有富足的基金份额余额和现款，则赎回成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。投资 东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须持 有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   正常情况下，投资者申购、赎回肯求由登记机构在 T 日进行证据。如投资东谈主未能提供符 合要求的申购对价，则申购肯求不成立。如投资东谈主办有的得当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价或投资东谈主提 交的赎回肯求卓越基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表申购、 赎回代理券商照实接收到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、 赎回肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权益。   在当今结算法则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入 的基金份额，T 日不错赎回，T 日不错卖出；   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法则并适用于本基 金的，则按照新的法则引申，并在本招募说明书中进行更新，无需召开基金份额持有东谈主大会。                    第 66 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨境交易型开 放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适 当要领后，本基金管理东谈主将根据新的业务法则新增或调理申购和赎回肯求的证据方式，届时 将发布公告赐与表现并对本基金的招募说明书赐与更新。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额至极他对价的计帐交收 适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限 使命公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方量度协 议的量度端正，其中本基金现款申购业务中的现款替代接纳逐笔全额结算处理；现款赎回业 务中的现款替代接纳代收代付处理；现款申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款 接纳代收代付处理。   投资者 T 日申购奏凯后，正常情况下，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额与现 金替代等的交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回 代理券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回奏凯后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理 券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回 现款替代款将自灵验赎回肯求之日起 7 个绽放日内划往基金份额持有东谈主账户。如遇国度外管 局量度端正有变更或本基金投资的境外主要市集的交易计帐法则有变更、基金投资的境外主 要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的身分影 响业务处理经由，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同量度条目处 理。   申购赎回触及的现款差额、申购产生的应退款项、现款赎回替代款触及交收日为港股通 交易日和交收日的杂乱（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收期 间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。   如果登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务法则和 参与各方量度公约的量度端正进行处理。                  第 67 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨境交易型开 放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适 当要领后，本基金管理东谈主有权调理本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增 本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金计帐交收与登记 模式的调理或新增”。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   登记机构和基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的要领以及计帐交收 和登记的办理时刻、方式、处理法则等进行调理。   如遇国度外管局量度端正有变更或本基金投资的境外主要市集的交易计帐法则有变更、 基金投资的境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主 所能抵制的身分影响业务处理经由，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生本基 金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照 本基金合同量度条目处理。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购赎 回单元进行调理，并在调理实施前依照《信息表现办法》的量度端正在端正媒介公告。 赎回清单。 新的招募说明书或量度公告。 招募说明书或量度公告。                    第 68 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 不错遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与抵制。具体见基金管理东谈主量度公告。 等限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息表现办法》的量度端正在端正媒介上公告 （其中上述第 2、3、4 条可由基金管理东谈主于前一交易日设定并在当日基金申购、赎回清单上 公布，而不必在端正媒介上公告也毋庸报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额和/或其他对价。赎回对 价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的现款替代、现款差额和/或其 他对价。 开市前公告。如遇特殊情况，不错稳健蔓延计较或公告。申购、赎回清单的内容与花样见下 文“七、申购赎回清单的内容与花样”。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的量度用度。 生的收益或损失由基金财产承担。根据本基金当今的执行情况，本基金 T 日的基金份额净值 在 T+1 日内计较，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳健要领，不错稳健延 迟计较或公告。 算和公告时刻进行调理并提前公告。 和外币份额类别，该事项毋庸基金份额持有东谈主大融会过。如本基金增减东谈主民币和外币份额类 别，更新的申赎原则、要领、用度等业务法则及量度事项届时由基金管理东谈主确定并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花样                    第 69 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限至极他量度内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的杜撰证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，遴选 固定替代金额。   （2）不错现款替代 投资东谈主买入或卖出的证券。   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额=替代证券数量×该证券 T 日瞻望开盘价×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢 价比例）。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金管理东谈主需为投资者在对应证券市集开市期间买入证券，而执行买                    第 70 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 入价钱（或证券执行结算价钱）加上量度交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所差 异。   为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。基金管理东谈主不错根据市集情况和执行需要确定和调理现款替代溢价比例，具体的现 金替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的执行成本（或证券执行结算成本）， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的执行成本（或 证券执行结算成本），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。   正常情况下，对于证据奏凯的 T 日申购肯求，T+1 日（指绽放日）内（即 T 日及 T+1 日） 基金管理东谈主根据申购规模进行组合证券的代理买入。T+1 日（指绽放日）日终，基金管理东谈主 根据所购入的被替代证券的执行单元购入成本（包括买入价钱与量度用度,其中通过港股通 买入的交易使用中国证券登记结算有限使命公司代理换汇后的东谈主民币成本）和未买入的被替 代证券的 T+1 日（指绽放日）收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的估值汇率；T+1 日（指绽放日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计较被替代证券的单元结 算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现款替代保证金确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动， 则进行相应调理。   正常情况下，T+5 日（指绽放日）内，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发 送给登记机构，登记机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将结果发送给量度申购赎回 代理机构和基金托管东谈主，量度款项的交收于数据发送后的第 1 个服务日内完成。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及结 算价钱可按序顺延至下一港股通交易日直死党易正常。如遇证券经久停牌、流动性不及等可 能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调 整，如果基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的赞理持有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其 复牌后按照执行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权 益变动，则进行相应调理。                     第 71 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   正常情况下，对于证据奏凯的 T 日赎回肯求，T+1 日（指绽放日）内（即 T 日及 T+1 日） 基金管理东谈主根据赎回规模进行组合证券的代理卖出。T+1 日（指绽放日）日终，基金管理东谈主 根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出金额（扣除量度用度，其中通过港股通卖出的交易 使用中国证券登记结算有限使命公司代理换汇后的东谈主民币金额）和未卖出的被替代证券的 T+1 日（指绽放日）收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日的估值汇率；被替代证券 T+1 日（指绽放日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计较被替代证券的单元结 算金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额。在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应调理。   T+7 日（指绽放日）内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与量度申购赎回代理券商 办理交收。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可按序顺延至下一港 股通交易日直死党易正常。如遇证券经久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价 不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，如果基金管理东谈主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维 护持有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交易成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应调理。 申购赎回交易结算法则发生改变，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算量度安排发生改变， 基金管理东谈主可对上述量度现款替代处理法则进行调理，并按端正公告。   （3）必须现款替代 或法律法例限制投资的证券；或基金管理东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数量的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以 T 日预估开 盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东谈主以为合理的其他方法。                     第 72 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数量、T 日 预估开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）   其中，若 T 日为基金分红除息日，则预估现款需进行相应的调理。若 T 日为基金最小申 购、赎回单元的调理收效日，则计较公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值” 需根据收效后的基金最小申购、赎回单元进行相应调理。若 T-1 日至 T 日历间，境内市集休 市但基金投资触及的境外市集开市，则计较公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值”不错根据此期间指数的涨跌幅进行相应调理。预估现款部分的数值可能为正、为负或 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数量、T 日收盘价 以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购肯求接受后将使当日申 购总份额卓越申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回肯求接受后将使当日赎 回总份额卓越赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。                      第 73 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                    基本信息    最新公告日历                202X 年 月       日     基金称呼           博时恒生科技交易型绽放式指数证券                            投资基金(QDII)  基金管理公司称呼              博时基金管理有限公司     基金代码          159742   方针指数代码：         HSTECH     基金类型：                      跨境 ETF                 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）                     XXXX.XX 最小申购赎回单元资产                    1,000,000  净值（单元：元） 基金份额净值（单元：                      X.XXXX       元）                  T 日信息内容 预估现款差额（单元：                     XXXX.XX       元）  不错现款替代比例上                        无        限     申购上限                          无     赎回上限                          无  是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元（单                       XXXX     位：份） 申购、赎回的允许情况                申购、赎回皆允许               T 日成份股信息内容 证券 证券 股份 现款 申购现 赎回现 申购 赎回 挂牌  代   简    数 替代 金替代 金替代 替代 替代 市 码   称    量   标     金额溢 金额折            金  金 场             志      价比例 价比例 额            额                   （%）      （%）   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对申购赎回清单的花样进行调理， 基金管理东谈主将视情况对量度花样进行相应的调理，并依照《信息表现办法》的量度端正在规 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                       第 74 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 申购肯求； 金资产净值或无法进行证券交易； 流毒、申购赎回清单编制流毒； 或者指数编制单元、量度证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法预见并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据流毒等； 单笔申购份额上限的； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据量度端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购肯求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价：                    第 75 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 金资产净值或无法进行证券交易； 流毒、申购赎回清单编制流毒； 或者指数编制单元、量度证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法预见并不可抵制的情形，包括但不限于网罗故障、通讯 故障、电力故障、数据流毒等； 停接受投资东谈主的赎回肯求； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价情形时，基金管理东谈主 应按端正报中国证监会备案，基金管理东谈主应当根据量度端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。 已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当 日可能未获受理部分赐与撤消，如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回 的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金计帐交收与登记模式的调理或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨境交易型开 放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适 当要领后，本基金管理东谈主有权调理本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增 本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表现并对本 基金的招募说明书赐与更新。                    第 76 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例端正的范围内，在履行稳健要领后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响， 基金管理东谈主经履行量度要领后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的证券交易是以 外的交易阵势或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交易过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务法则，受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十四、聚合基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为方针 ETF 的聚合基金，本基金可根据执行情况需要向本 基金的聚合基金通达特殊申购，不收取申购用度。   十五、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基 金份额数额将发生调理，但调理后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   十六、其他 关要领后，基金管理东谈主可绽放荟萃申购，即允很多个投资东谈主荟萃其持有的组合证券，共同构 成最小申购、赎回单元或其整数倍。基金管理东谈主有权制定荟萃申购业务的量度法则。                    第 77 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   在条件允许时，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手引申 前赐与公告。 需订立书面寄托代理公约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式。 的情况下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额至极他对价进行的申购与赎回，本基金 管理东谈主将于新的申购与赎回方式脱手引申前对量度法则和要领赐与公告。 回除外的方式办理本基金的申购、赎回业务，或者通达本基金的场外申购、赎回等业务，相 关业务的适用条件、业务办理时刻、业务法则等量度事项届时将另行约定并公告。   十七、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主无骨子性不利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并提前公告。   十八、当基金资产规模接近或达到外汇额度使用上限时，基金管理东谈主有权暂停基金的 申购，届时投资者可能濒临申购失败的风险和基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险。                 第 78 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书               第十二部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 际发生的用度（含 out-of-pocket fee）； 定的除外； 记用度、IOPV 计较与发布用度、收益分配中发生的用度； 金，以及平直为处理基金税务事项产生的税务代理费； 印花税及预扣提税（以及与前述各项量度的任何利息及用度）（简称“税收”），及基金缴 征税收量度的手续费、汇款费、参谋人费等；   二、基金用度计提方法、计撮要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                        第 79 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月月初 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月月初 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 管东谈主根据量度法例及相应公约的端正，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财 产投资的量度税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度量度 税收征收的端正代扣代缴。                      第 80 页 共 172 页 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   第 81 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书               第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项至极他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金管理东谈主根据量度法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主、境外托管东谈主撑持。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所法则、 市集老例以至极与基金托管东谈主订立的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。   基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职地采用、委任和监督境外托管东谈主并 且实时温雅境外托管东谈主财务景况及是否存在紧要谋略风险，且境外托管东谈主已按照当地法律法 规、基金合同及托管公约的要求撑持托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生 的损失不承担使命。但基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示遴选措施进行追偿，基金管理东谈主 配合基金托管东谈主进行追偿。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主至极境外托管东谈主存在错误、断然、 诓骗或特意不当步履，基金管理东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交 易所法则、市集老例的动作或不动作承担使命。                    第 82 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主至极境外托管东谈主存在错误、断然、诓骗或特意不当步履， 基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的所有 权、正当性或委果性（包括是否以精采样子转让）。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往来及证券交易的记录、凭证等量度贵寓，并按端正的期限撑持，但境外托管东谈主办有的与 境外托管东谈主账户量度的贵寓的撑持应按照境外托管东谈主的业务老例撑持。                 第 83 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             第十四部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金量度的证券、期货交易阵势的交易日以及国度法律法例端正需 要对外表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、存托凭证、债券、资产补助证券、繁衍器具和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定量度金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门量度端正。   （一）对存在活跃市集且能够获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不可委果反馈公允价值的， 搪塞报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征接洽。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有量度资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有富足可利用数据 和其他信息补助的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得量度资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事                    第 84 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据标明估值日或最近交易日的市价 不可委果反馈公允价值的，搪塞市价进行调理，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近交易日的收盘价不可委果反馈公允价值的，应 对收盘价进行调理，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所上 市的资产补助证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限的股票，指在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票），按监管机构或 行业协会量度端正确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。 市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。                    第 85 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   对于上市运动的境外债券，境外证券交易所实行净价交易的债券按估值日在证券交易所 的收盘价估值，估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；境外证券交易所未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （1）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近交 易日结算价估值。   （2）本基金投资期权等繁衍品，根据量度法律法例以及监管部门的端正估值。 进行估值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应使用基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他基金管理东谈主与托管东谈主协商一致的第三 方数据服务商提供的汇率；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更得当本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据执行情况调理本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在量度税金调理日或执行支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。                 第 86 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及量度法 律法例的端正或者未能充分赞理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据量度法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金量度的司帐问题，如经量度各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   五、估值要领 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值流毒的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为基金份额净值 流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值流毒遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值流毒处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   第 87 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流毒使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主变成损失的，由估值流毒使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值流毒使命方依然积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值流毒使命方搪塞更正的情况向量度当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对量度当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责，何况仅对 估值流毒的量度平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值流毒而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值流毒 使命方仍搪塞估值流毒负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；如果得回 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的不当得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值流毒使命 方。   （4）估值流毒调理接纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，量度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒变成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向量度当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现流毒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。                    第 88 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统确立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个估值日计较对应日历的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值 赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值流毒处理。 供应商品级三方机构发送的数据流毒等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、 稳健、合理的措施进行检验，关联词未能发现该流毒的，由此变成的基金资产估值流毒，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施消 除或缩小由此变成的影响。                  第 89 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 估值的应交税金有各异的，量度估值调理不动作基金资产估值流毒处理。 金管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时刻点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不动作基金资产估值流毒处理 。                 第 90 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书             第十五部分           基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 时，可进行收益分配； 率调理后）为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮 动亏本为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分配的量度业务法则进行调理，并实时公告。   二、基金收益分配比例及金额真的定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并调理后的 基金份额折算日为运转日重新计较上述盘算推算。   收益评价日日历以本基金管理东谈主量度公告为准。 收益分配比例。   三、收益分配决策                         第 91 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书  基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。  四、收益分配决策真的定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的量度端正在端正媒介公告。  五、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 92 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照量度端正编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表现办法》的量度端正在端正媒介公告。                    第 93 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书           第十七部分         基金的信息表现   一、本基金的信息表现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》至极他量度端正。量度法律法例对于信息表现的表现 方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的委果性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表现的基金信息通过得当 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表现办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表现，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵寓概要                    第 94 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 召开的法则及具体要领，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个服务 日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书请示性公告登载 在端正报刊上。   （五）基金净值信息                    第 95 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   《基金合同》收效后，在基金份额上市交易或者脱手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在端正网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易或者在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个交易日/绽放日后的 2 个服务日内，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点 以至极他媒介，表现交易日/绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的后的 2 个服务日内，在端正网站表现 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过端正网站、 基金份额申购、赎回代理券商以至极他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金按时禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报（含资产组合 季度禀报） 登载在端正网站上，并将年度禀报请示性公告登载在端正报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计。 告登载在端正网站上，并将中期禀报请示性公告登载在端正报刊上。 禀报登载在端正网站上，并将季度禀报请示性公告登载在端正报刊上。 者年度禀报。 障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时禀报“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下表现该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表现基金组联合产情况至极流动性风险 分析等。   （八）临时禀报                  第 96 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金发生紧要事件，量度信息表现义务东谈主应当按端正编制临时禀报书，并登载在端正 报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 事务所； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务量度步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；                    第 97 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （九）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集精粹传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，量度信息 表现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开通晓，并将量度情况立即禀报基金上市交易的 证券交易所。   （十）计帐禀报   基金合同阻隔情形出现的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出 计帐禀报。计帐禀报应当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出 具法律认识书。计帐组应当将计帐禀报登载在端正网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在 端正报刊上。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资股指期货的信息表现   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和 招募说明书（更新）等文献中表现股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险盘算推算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策 和投资方针等。   （十三）投资资产补助证券的信息表现                     第 98 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金投资资产补助证券的，基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中表现其持有的资产 补助证券总额、资产补助证券市值占基金净资产的比例和禀报期内所有的资产补助证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度禀报中表现其持有的资产补助证券总额、资产补助证券市值占基金 净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产补助证券明细。   （十四）投资股票期权的信息表现   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报 和招募说明书（更新）等文献中表现股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险盘算推算、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否得当 既定的投资政策和投资方针等。   （十五）投资国债期货的信息表现   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等 文献中表现国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算推算等，并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方针。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息表现   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年 度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险至极管理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在基金按时禀报等文献中就禀报期 内发生的紧要关联交易事项作念注意说明。   （十七）基金投资运动受限证券的信息表现   本基金投资运动受限证券的，基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内， 在中国证监会端正媒介表现所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十八）基金投资港股通标的股票的信息表现   基金管理东谈主应当在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新） 等文献中表现港股通标的股票的投资情况，包括禀报期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资分散情况及按量度法律法例及中国证监会要求表现港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香 港股票市集的信息表现另有端正的，从其端正。                    第 99 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （十九）中国证监会端正的其他信息   六、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当得当中国证监会量度基金信息表现内容与 花样准则等法例以及证券交易所的自律管理法则的端正。   基金托管东谈主应当按照量度法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金按时禀报、更新的招募 说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐禀报等量度基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用表现信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证量度报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表现信息，关联词其他人人媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站表现 信息，何况在不同媒介上表现统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息表现服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的量度端正。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计禀报、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将量度档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照量度法律法例端正将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表现基金量度信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金量度信息：                    第 100 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 营业时； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致证据后，应当暂停估 值；                  第 101 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   第十八部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行量度要领后，《基金合同》应当阻隔： 连结的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，赞理基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                   第 102 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管法则另有 端正的除外。                   第 103 页 共 172 页                         博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                     第十九部分         基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织样子：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   量度东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的寰球性股份制 交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一家当代金融企业。 上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置篡改，成为国内首家实施股权分置 篡改的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券 交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行握住完善公司治理，鼎力激动篡改转型，连接创 新交易模式和产物服务，悉力于成为一家“让东谈主相信、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高级管理东谈主 员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等服务，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销人人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管阅历，成为《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐发后发上风， 鼎力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开头就本着充分保护基金                           第 104 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高起点地建立系统、完善轨制、组织东谈主 员。资产托管部当今共有职工 97 东谈主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，66% 以上员器具有硕士以上学位。   中国民生银行相持以客户需求为导向，剿袭“诚信、严谨、高效、求实”的谋略理念， 依托丰富的资产托管教授、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供 安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发 布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管 部永久相持以客户为中心，悉力于为客户提供全面的空洞金融服务。对内鼎力整合行内资源， 对外无为搭建客户服务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管空洞金融服务，得 到各界的充分认同，也在市集上设立了精采品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养 老金产物信息禀报服务优秀管理机构”奖，连气儿三年蝉联中央国债登记结算有限使命公司“年 度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融高兴》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌 资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证 券时报》“2023 年度特出资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务翻新 银行”奖。   戒指 2024 年 6 月 30 日，中国民生银行托管建信平稳得利债券型证券投资基金、中银新 趋势活泼配置混杂型证券投资基金、长信利盈活泼配置混杂型证券投资基金等共 343 只证券 投资基金，基金托管规模 13,757.10 亿元。   (二)基金托管东谈主的里面抵制轨制   (1)建立无缺、严实、高效的风险抵制体系，形成科学的决策机制、引申机制和监督机 制，谨防和化解谋略风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全无缺。   (2)鼎力培育合规文化，自愿形成遵法谋略、模范运作的谋略想想和谋略理念，严格控 制合规风险，保证资产托管业务得当国度量度法律法例和行业监管法则。   (3)以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到 位的过程抵制为着眼点，以先进的信息技巧技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、有 利于差错防弊、堵塞缝隙、扬弃隐患、保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信 息委果、准确、无缺、实时。                      第 105 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   总行高级管理层负责部署全行的风险管理服务。总行风险管理委员会是总行高级管理层 下设的风险管理专科委员会，对高级管理层负责，补助高级管理层履行职责。资产托管业务 风险抵制服务在总行风险管理委员会的统一部署和率领下开展。   总行各部门精好意思配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险管理部动作总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风险抵制服务进行率领；总行法律合规部负责资产托管业务项下的量度合同、公约等法 律性文献的遒劲，对业务开展进行合规检验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括按时里面审计、现场和非现场检验等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险抵制应得当和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   (2)全面性原则。风险抵制遮掩托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖 资产托管业务各症结。   (3)灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力赞理里面抵制轨制的灵验引申，任何东谈主 都莫得超越轨制拘谨的权力。   (4)谨防性原则。必须设立“谨防为主”的管理理念，抵制资产托管业务中风险发生的 泉源，退避于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险抵制轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 谋略计谋、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的 改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞缝隙。   (6)孤独性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对孤独性。风险合规管理中心是资 产托管部属设的引申机构，不受其他业务中心和个东谈骨干与。业务操作主谈主员和检验东谈主员严格分 开，以保证风险抵制机构的服务不受侵略。   (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制 衡措施来扬弃风险抵制的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门庇荫。                     第 106 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (1)轨制开拓：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、注意的操作手册、严格的东谈主 员步履模范等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   (3)风险识别与评估：按时组织进行风险识别、评估，制定并实施风险抵制措施。   (4)相对孤独的业务操作空间：业务操作区相对孤独，实施门禁管理和音像监控。   (5)东谈主员管理：进行按时的业务与职业谈德培训，使职工设立风险谨防与抵制理念，并 订立承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工按时演练；建立他乡灾备中心，保证 业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从抵制环境、风险评估、抵制步履、信息交流、监控等五个 方面构建了托管业务风险抵制体系。   (1)相持风险管理与业务发展同等进攻的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部 从成立之日起就特别强调模范运作，一直将建立一个系统、高效的风险谨防和抵制体系动作 服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况握住出现，咱们永久 将风险管理放在与业务发展同等进攻的位置，视风险谨防和抵制为托管业务生计和发展的生 命线。   (2)实施全员风险管理。将风险抵制使命落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对 我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、相互牵制的风险抵制组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多 中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。   (4)以轨制开拓动作风险管理的中枢。咱们相当嗜好里面抵制轨制的开拓，依然建立了 一整套里面风险抵制轨制，包括业务管理办法、里面抵制轨制、职工步履模范、岗亭职责及 涵括所有后台运作症结的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会握住加多和完 善。   (5)轨制的引申和监督是风险抵制的症结。轨制落实检验是风险抵制管理的有劲保证。 资产托管部里面确立风险合规管理中心，依照量度法律规章，按时对业务的运行进行检验。 总行审计部不按时对托管业务进行审计。                     第 107 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (6)将先进的技巧技能运用于风险抵制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 险抵制方面都要经过多方论证，托管业务技巧系统具有较强的自动风险抵制功能。   (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》等量度法律法例的端正及基金合同、基金托管公约 的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计较、基金份额净值的计较、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等量度法律法例规 定及基金合同、基金托管公约约定的步履，应实时以书面样子文书基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到文书后应实时查对质据，并以书面样子对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                 第 108 页 共 172 页                         博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书                     第二十部分          境外托管东谈主    一、境外托管东谈主的基本情况    称呼：好意思国北好意思信托银行（The Northern           Trust Company）    办公地址：好意思国伊利诺伊州芝加哥南拉萨尔街 50 号 （50 South LaSalle Street, Chicago, Illinois, U.S.A）    法定代表东谈主：Michael     O’Grady（Chairman&CEO-董事长兼首席引申官）    成立时刻：1889 年    组织样子：股份有限公司    存续期间：连接谋略    北好意思信托集团是一家在好意思国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，好意思国北好意思信托银行是 北好意思信托集团的主要子公司。北好意思信托在全球范围为公司、机构及个东谈主客户提供全球托管和 资产管理服务，北好意思信托的主要业务均通过北好意思信托银行开展。    北好意思信托由拜伦史小姐先生于 1889 年创立，自创立起就脱手提供信托和托管服务。当 好意思国职工退休收入安全法案在 1974 年推出后，北好意思信托将托管业务确立为主营业务。从 1981 年脱手，北好意思信托脱手提供全球托管业务，并于 1985 年在伦敦建立了全球托管运营中心以 补助全球业务的发展。    北好意思信托是全球具有最初地位的，为企业、机构和富饶个东谈主提供投资服务、资产和基金 管理，以及信托和银行服务决策的金融机构。跟着握住增长，北好意思信托已在全球 26 国度和 地区领有服务机构。    戒指 2023 年 12 月 31 日，北好意思信托托管资产达到 15.4 万亿好意思元（含行政管理资产）， 管理资产达到 1.4 万亿好意思元。托管资产和管理资产水平逐年提高，标普经久信用评级为 AA －。北好意思信托具有淳朴的财求实力，老本充足率达 14.2％， 中枢老本充足率达 11.4％。    二、托管业务先容    通过公司与机构服务部和金钱管理部，北好意思信托要点服务两类客户：公司与机构服务部 负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务；金钱管理部负责为个东谈主客户提供个东谈主 信托、托管和高兴服务。这些业务均由运营与信息技巧部和北好意思信托环球投资管理部提供支 持。运营与信息技巧部提供让北好意思信托保持全球最初地位所必备的连接可靠的全球基础设施。 北好意思信托环球投资管理部提供各式资产类型的投资管理。                            第 109 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   北好意思信托在好意思国 25 个州建有办公室，在加拿大、欧洲、中东以及亚太地区等 27 个地方 设有分支机构，全球全职职工达到 23000 多名，客户广大全球 53 个国度和地区。并在全球 芝加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔本、新 加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和产物中心， 为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。   北好意思信托于 2005 年在北京设立代表处，并于 2010 年将代表处升格为分行。北京分行目 前主要为境内机构投资者赴外洋投资提供全球托管客户服务，包括触及司帐核算、绩效评估、 投资指引合规监察和证券假贷等量度问询。   三、境外托管东谈主的职责  ?   资产撑持  ?   账户开立和证券登记  ?   计帐和估值  ?   收入托收  ?   收入税预扣及退税  ?   公司行动  ?   现款管理  ?   货币兑换   四、托管部门东谈主员配备、安全撑持天禀条件说明   北好意思信托领有原土化的客户服务团队，除了在托管运营上依托我行全球一体化的服务模 式外，我行北京客服团队平直向北京分行行长申报，不再设有区域客服管理团队，真确道理 上作念到了中国客户由土产货客服团队来服务，在华业务由土产货管理团队来管理的具有中国特色 的原土化服务。   北好意思信托通过公司与机构服务部和运营与信息技巧部为客户提供全球托管服务。   公司与机构服务部负责客户服务和客户关系管理。运营与信息技巧部负责逐日运营处理 以及系统技巧翻新。该部门分两条线管理，分别是地域线和功能线。咱们通过这种管理方法 确保全球交易处理的准确性和一致性，同期更好地来了解客户投资的市集以舒适客户特别的 要求。地区线管理主要按照北好意思、欧洲中东非洲、亚太地区进行分手。我行在芝加哥、伦敦、 新加坡和印度的班加罗尔均设有全球托管运营中心。北好意思信托伦敦分行负责所有全球托管及 量度步履； 新加坡分行负责处理亚太地区投资管理东谈主的交易；芝加哥分行负责所有北好意思地 区的交易及量度步履。 班加罗尔分行通过为各地区处理中心提供备份来加强咱们的全球业                    第 110 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 务连气儿性。功能性管理主若是从资产服务、逐日估值和客户禀报、数据管理、老本市集运营、 技巧应用和客户治理决策、技巧构建和运营这几方面来管理。   北好意思信托银行得当《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条端正的 境外资产托管东谈主天禀要求。   北好意思信托建立了一个经过精采商酌的合规监控、风险管理和公司治理结构，连合从董事 会到各业务部门的每个层面。在董事会层面，业务风险委员会及审计委员会对风险管理和合 规监控步履提供董事会层面上的政策与督导。 在引申层面，企业风险委员会对风险管理活 动提供地点和管理。该委员会由资产/欠债委员会、信贷政策委员会、操作风险委员会、信 托风险委员会、合规监控委员会组成。此外，由风险管理人人及业务司理组成的服务组，也 将风险管理政策纳入到日常业务操作中。   我行接纳很多企业层面盘算推算来评估操作风险。举例： 职工流失率、症结风险岗亭数量、 所确定的进攻审计点数量、合规问题、风险与抵制景况、损失事件历史、症结风险问题的评 估等。这些盘算推算连同各业务部门风险管理官员的认识，均包含在“业务部门风险概况”禀报 中。   为了抵制和谨防包括操作风险在内的其它风险点，公司为每一参与层开发了最好经由模 式。主要模式之一是温雅对风险泉源的管理。这一模式包括七步经由，以保证风险被正确地 鉴识和管理，并不与抵制措施脱节。   五、托管业务主要轨制管理   北好意思信托银行依照好意思国法律不错从事托管业务，并建立了健全的法东谈主治理结构、灵验的 里面管理轨制、严实的风险抵制机制、灵验的托管资产庇荫轨制，具有安全高效的托管系统 和厄运处置系统。   北好意思信托设有专门的里面审计部，负责检验监控里面操作要领和服务指引。此外，咱们 还聘用毕马威司帐师事务所为咱们进行外部审计。   里面审计部对里面操作运营部门进行不按时审查。北好意思信托领有一个由财务、运营、信 息技巧等人人组成的里面审计部门，并在芝加哥、都柏林、伦敦、洛杉矶、迈阿密、新加坡 和班加罗尔都有东谈主员确立。   里面审计部门负责对主要的操作经由和风险进行孤独和客不雅的评估，分析抵制症结的充 足性和灵验性，并将审计结果通报给管理层和专门的审计和监督委员会。里面审计部门谨守 里面审计协会制定的准则和指引以及量度法律法例进行里面审计。                    第 111 页 共 172 页 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   第 112 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书           第二十一部分           量度服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 量度东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 量度东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 量度东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 量度东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 113 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 量度东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 量度东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 量度东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 量度东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 114 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周详 量度东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 量度东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 量度东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 量度东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政                     第 115 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 量度东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (14)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (15)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 量度东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (16)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 量度东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (17)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 量度东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (18)东吴证券股份有限公司                     第 116 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 量度东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (19)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 量度东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (20)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 量度东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (21)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 量度东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (22)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 量度东谈主：       沈晓                     第 117 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (23)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 量度东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (24)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 量度东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (25)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 量度东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (26)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 量度东谈主：       沈高亮                     第 118 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (27)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 量度东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (28)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 量度东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (29)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 量度东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (30)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易            空洞楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 量度东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (31)国盛证券有限使命公司                     第 119 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     周军 量度东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (32)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 量度东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (33)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 量度东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (34)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 量度东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (35)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼                     第 120 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 法定代表东谈主：     武晓春 量度东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (36)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 量度东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 量度东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (38)财通证券股份有限公司 注册地址：      杭州市解放路 111 号 办公地址：      浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东谈主：     陆建强 量度东谈主：       蔡还 电话：        0571-87789160 传真：        0571－85071387 客户服务电话：    95336（上海地区 962336） 网址：        http://www.ctsec.com  (39)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登科 04 层 法定代表东谈主：     高涛 量度东谈主：       万玉琳                     第 121 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (40)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：     戴彦 量度东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (41)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 量度东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (42)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 量度东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (43)爱建证券有限使命公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 量度东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502                     第 122 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 网址：        http://www.ajzq.com  (44)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 量度东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (45)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 量度东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 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                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书         第二十二部分         基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）精雅阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表现，实时专揽权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；                    第 125 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及量度法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度量度法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的量度步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及量度法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽股东权益，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权益或者实施其他法 律步履；                    第 126 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当量度法律、法例的前提下，制订和调理量度基金认购、申购、赎回、退换、 转托管、按时定额投资、收益分配、通达东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回或者本基金的 场外申购、赎回等方面的业务法则，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和调理基金 的量度费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他量度端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当 《基金合同》等法律文献的端正，按量度端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》至极他量度端正，履行信息表现及禀报义务；   （12）保守基金交易奥妙，不清晰基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》至极他量度端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予隐秘，不向他东谈主清晰，但监                    第 127 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 管机构、司法机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他量度端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他量度贵寓，保 存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金量度的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到量度贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理量度基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；                   第 128 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，有权呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据量度市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）采用、更换或撤消境外托管东谈主并与之签署量度公约；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备富足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他量度端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金量度的紧要合同及量度凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                 第 129 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》至极他量度端正另有端正外， 在基金信息公开表现前赐与隐秘，不得向他东谈主清晰，但监管机构、司法机关等有权机关要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履量度的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具认识，说明基金管理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未引申《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他量度贵寓 20 年以上，法律法 规或监管法则另有端正的除外；   （12）从基金管理东谈主处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作量度账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或量度端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他量度端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   （21）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）采用得当《试行办法》第十九条端正的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、                    第 130 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 监管要求、证券交易所法则、市集老例以至极与基金托管东谈主之间的主次托管公约持有、撑持 基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪恶、断然原因 而导致基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应使命。在判断境外托管东谈主是否存在罪恶、断然 等不当步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证 券市集法则与老例决定；   （23）保护基金份额持有东谈主利益，按照端正对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局禀报；   （24）每月按端正，向中国证监会和外管局禀报基金管理东谈主境外投资情况，并按量度规 定进行国际进出申报；   （25）办理基金管理东谈主就管理本基金的量度结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；   （26）基金托管东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委 托及成交记录等量度贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息文书基金管理东谈主，确保基金实时收取所有应得收入；   （28）法律法例及中国证监会、外管局端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的聚合基金的基金合同收效，鉴于本基金和聚合基金的量度性，聚合基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的聚合基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托付 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，聚合基金基 金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，聚合基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的聚合基金份额占聚合 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份专揽表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额持有东谈主的委                  第 131 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 托以聚合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先罢黜聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额持有东谈主大会，聚合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚合基金的基 金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。                    第 132 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调理基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及法则进行调理；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的量度业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、量度证券交易所和登记机构等调理量度基金申购、赎回、交易、转 托管、非交易过户等业务的法则（包括申购赎回清单的调理、绽放时刻的调理等）；   （6）经履行量度要领后，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的聚合基金遴选其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调理申购赎回清单的内容， 调理申购赎回清单计较和公告时刻或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）调理基金销售币种；   （11）在不违反法律法例及对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，召募并管 理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚合基金、在其他证券交易所上市；   （12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不                     第 133 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托明白的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。                   第 134 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关至极量度方式和量度东谈主、表决 认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托明白得当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或持有东谈主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：                   第 135 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布相 关请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直 出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托明白得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会， 基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电 话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议要领比照现场开会和通讯方式开会的要领 进行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。                    第 136 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主办东谈主按照下列第（七）条端正要领确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份明白文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 量度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或《基金合同》 另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。                  第 137 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据明白，不然提交得当会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书端正的表 决认识视为灵验表决，表决认识隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                 第 138 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按端正在端正媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致量度内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容 进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行量度要领后，《基金合同》应当阻隔： 连结的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐                    第 139 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，赞理基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                    第 140 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管法则另有 端正的除外。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》量度的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、长入治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各自 不绝针织、勤勉、尽责地履行基金合同和基金托管公约端正的义务，赞理基金份额持有东谈主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公阵势查 阅。                   第 141 页 共 172 页                         博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书          第二十三部分            基金托管公约的内容撮要   一、 托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518000   法定代表东谈主：江曙光   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织样子：有限使命公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：连接谋略   谋略范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号   组织样子：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至经久   谋略范围：接管公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证                           第 142 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业 务；保障兼业代理业务。（市集主体照章自主采用谋略技俩，开展谋略步履；保障兼业代理 业务以及照章须经批准的技俩，经量度部门批准后依批准的内容开展谋略步履；不得从事国 家和本市产业政策箝制和限制类技俩的谋略步履。）   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用要领的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用量度技巧系统，对基金执行投资是 否得当基金合同对于证券采用要领的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了投资方针，本基金还可投资于境外市集和境内市集照章刊行的金融器具， 其中境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管调解见原备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的追踪统一标的指数的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指 数基金(ETF)；照章刊行上市的内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）；已与中国证监会签署双边监管调解 见原备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭 证、好意思国存托凭证等）、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支 持证券、资产补助证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购公约、短期政府债券等货币市集器具； 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融繁衍产物以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具；其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。将来 如果证券投资基金成为互联互通机制标的，则本基金可平直参与，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   境内市集投资器具包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板至极他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集工                  第 143 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产补助证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的量度端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的量度端正引申。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行稳健要领后，本基金的投资比 例会作念相应调理。   （二）基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产补助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （2）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （3）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产补助证券的比例，不得卓越该资产补助 证券规模的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理且本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种 资产补助证券，不得卓越其种种资产补助证券算计规模的 10％；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资要领，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                   第 144 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （8）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资不得当本条端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （10）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得卓越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （11）本基金参与股指期货和国债期货交易，需着力下列投资比例限制： 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例量度约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的                   第 145 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合同对于 债券投资比例的量度约定；   （12）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险抵制制 度，谨防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证 金一倍的现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（5）、（9）、（13）、（14）、（16）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内 进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （1）投资比例限制 业银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%； 或《基金合同》端正的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 受上述限制；                   第 146 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 境外基金总份额的 20％；   （2）金融繁衍品投资限制   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，投资 于境外金融繁衍品的，同期应当严格着力下列端正： 生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ①所有参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金资产净值的 20%。 繁衍品的风险管理经由、拟接纳的组合避险、灵验管理策略。   （3）本基金不错参与境外证券假贷交易，何况应当着力下列端正： 任一或所有已借出的证券。   （4）基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当着力下列规 定： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据公约和量度法律有权保留或处置卖出收 益以舒适索赔需要。                    第 147 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信，本基金根据公约和量度法律有权保留或处置已 购入证券以舒适索赔需要。 使命。   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50%。   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （6）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。 同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受量度限制或按照调理后的端正引申。                    第 148 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （三）基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资箝制步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资禁 留步履进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行抵制东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当本基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利 益马虎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。量度交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳健要领后，则本基金投资不再受量度限制或按照调理后的端正引申。   （四）基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及 行业要领的、经慎重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基 金管理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应实时向 基金托管东谈主说明根由，协商治理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负 责治理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担背信责 任至极他量度法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向量度交易对 手追偿。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资运动 受限证券进行监督。                   第 149 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会量度端正，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，谨防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否着力量度轨制、流动性风险处置预案以及 量度投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资运动受限证券前，基金管理东谈主应与基金托 管东谈主就运动受限证券投资订立风险抵制补充公约。 期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球 银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责量度服务的 落实和调解，并确保基金托管东谈主能够正常查询。因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记 存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的使命与损失，及因运动受限证券存管 平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何样子的保证金。 极灵验的措施，在合理的时刻内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 如因基金管理东谈主违反基金合同或预先确定的投资运动受限证券的比例导致本基金出现损失 致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 时调理，基金管理东谈主应在两日内编制临时禀报书，赐与公告。 善情况。                       第 150 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   (六)基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，精雅评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法例、监管部 门的端正，制定了经公司董事会批准的基金投资中期单子量度轨制(以下简称“《轨制》”)， 以模范对中期单子的投资决策经由、风险抵制。基金管理东谈主《轨制》的内容与本公约不一致 的，以本公约的约定为准。   （七）基金如投资银行入款，基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定， 对基金投资银行入款的交易敌手范围是否得当量度端正进行监督；基金管理东谈主在签署银行存 款公约前，应将起草的银行入款公约送基金托管东谈主审核。   （八）基金托管东谈主根据量度法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、量度信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主对基金参与转融通证券出借业务的监督   基金参与转融通证券出借业务，管理东谈主应当着力审慎谋略原则，配备技巧系统和专科东谈主 员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验谨防和抵制风险，托管 东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金管理东谈主限期纠 正，并实时向中国证监会禀报。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管理东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监 会。   （十一）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在端正时刻内修起并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本                    第 151 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供量度 数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领依然收效的指示违反法律、行政法 规和其他量度端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此变成的损失 由基金管理东谈主承担，并实时向中国证监会禀报。   （十三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东谈主无正直根由，拒却、阻 挠对方根据本托管公约端正专揽监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （十四）基金管理东谈主认同，基金托管东谈主至极境外托管东谈主的合规监管系统的准确性和无缺 性受限于基金管理东谈主、牙东谈主至极他中介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东谈主及 其境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何担保、暗意或表示，并对这些机 构的信息的准确性和无缺性所引起的损失不负任何使命。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、量度信息表现和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本公约至极他量度端正时，应实时以书面样子文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一服务日实时查对并以书面样子给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括 但不限于：提交量度贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和委果性，在端正时刻内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时禀报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正直根由，拒却、贫寒                  第 152 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 对方根据本公约端正专揽监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产专揽请求冻结、扣押和其他权益。 产等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 令，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分配基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所法则、市集老例以至极与基金托管东谈主订立 的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 金财产的无缺与孤独。 如有特殊情况两边可另行协商治理。 至极与基金托管东谈主订立的主次托管公约持有并撑持基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办 法》的要求严慎、称职地采用、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、 基金合同及托管公约的要求撑持托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损 失不承担使命。但基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示遴选措施进行追偿，基金管理东谈主配合 基金托管东谈主进行追偿。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主至极境外托管东谈主存在错误、断然、诓骗 或特意不当步履，基金管理东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所 法则、市集老例的动作或不动作承担使命。                    第 153 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向量度当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金 财产的损失不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立。 持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等量度端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，遴聘得当《证 券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 理东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。账户称呼、账户预留印鉴以基金管理东谈主向基金托管东谈主出具的 开户寄托文献为准，基金托管东谈主负责账户预留印鉴的撑持和使用。该账户为不可提现账户。 基金管理东谈主应照章履行受益所有东谈主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就量度 信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及明白材料的委果性、准确性。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。 资产的支付。                    第 154 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 所或登记结算机构或境外资产托管东谈主处，按照该交易所或登记结算机构的业务法则开立证券 账户，基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构撑持和使用； 金管理东谈主以及各自寄托代理东谈主均不得出借或私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履； 的管理和运用由基金管理东谈主负责； 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的所有权、正当性或委果性（包括是 否以精采样子转让）；   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的量度端正，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集 计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立寰球银行间债券市集债券回购主公约。   （六）按时入款账户的开设与管理   基金投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户。按时入款账户户 名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预留。基金管理东谈主应该在 合理的时刻内进行按时入款的投资和支取事宜。对于任何的按时入款投资，基金管理东谈主都必 须和入款机构订立按时入款公约，公约内容应至少包含起息日、到期日、入款金额、入款账 户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到期支取账户、入款证实书怎样交代以及入款 证实书不得转让质押等条目。公约须约定基金托管东谈主承办行称呼、地址和账户，并将本基金 托管专户指定为独一趟款账户，公约中触及基金托管东谈主量度职责的约定须由基金管理东谈主和基 金托管东谈主两边协商一致后签署。   （七）其他账户的开立和管理                    第 155 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 基金合同的端正，由基金托管东谈主或境外资产托管东谈主负责开立。新账户按量度端正使用并管理。 的，从其端正办理。   （八）基金财产投资的量度有价凭证等的撑持   基金财产投资的有价凭证等的撑持按照什物证券量度端正办理。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主或其授权的境外投资参谋人的指示办理。属于基金托管东谈主至极境 外托管东谈主执行灵验抵制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命 应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主至极境外托管东谈主除外机构执行灵验抵制的有 价凭证不承担使命。   基金管理东谈主和基金托管东谈主两边同意，境外现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托 管东谈主以基金托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份持有。除非被授权东谈主按指示要领发送的指示另 有端正，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应在收到被授权东谈主的指示后，按下述方式收付现 金、或收付证券：   基金托管东谈主在因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告清盘或停业等原因进行阻隔计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。境外托管东谈主因上述同样原因进行阻隔计帐时，基金托 管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将基金财产归入其计帐财产，但当地的法律、法例和市集老例 不允许托管证券孤独于计帐财产的情况除外。当基金托管东谈主知谈托管资产的任何一部份将被 视为托管东谈主的计帐财产时﹐托管东谈主应尽快文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主应自身，并尽交易上的合理起劲确保其境外托管东谈主建立安全的数据管理机制， 安全无缺地保存与基金财产量度的业务数据和信息。   （九）与基金财产量度的紧要合同的撑持   与基金财产量度的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产量度的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本公约另有端正 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产量度的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表现公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金                    第 156 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金托管东谈主紧要合同的撑持期限为基金合同阻隔后 20 年，法律法例或监管法则另有端正的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日，基金资产净值除以对应日历的基金份额的余额数量计 算，基金份额净值精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按规 定公告。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式 提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主依据基金合同和量度法律法例对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金量度的司帐问题，如经量度 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值的计较 结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、基金、存托凭证、债券、资产补助证券、繁衍器具和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。                    第 157 页 共 172 页                博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据标明估值日或最近交易日的市价 不可委果反馈公允价值的，搪塞市价进行调理，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近交易日的收盘价不可委果反馈公允价值的，应 对收盘价进行调理，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所上 市的资产补助证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限的股票，指在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票），按监管机构或 行业协会量度端正确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。                    第 158 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于上市运动的境外债券，境外证券交易所实行净价交易的债券按估值日在证券交易所 的收盘价估值，估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；境外证券交易所未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （1）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近交 易日结算价估值。   （2）本基金投资期权等繁衍品，根据量度法律法例以及监管部门的端正估值。 进行估值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应使用基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他基金管理东谈主与托管东谈主协商一致的第三 方数据服务商提供的汇率；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更得当本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据执行情况调理本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金执行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在量度税金调理日或执行支付日进行相应的估值调理。                 第 159 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及量度法 律法例的端正或者未能充分赞理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据量度法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金量度的司帐问题，如经量度各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 10 项进行估值时，所变成的舛误不动作基金 资产估值流毒处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、外汇交易市集或登记结算公司或标的指数供 应商品级三方机构发送的数据流毒等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适 当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该流毒的，由此变成的基金资产估值流毒，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施扬弃 或缩小由此变成的影响。   对于因税收端正调理或其他原因导致基金执行交征税金与基金按照权责发生制进行估 值的应交税金有各异的，量度估值调理不动作基金资产估值流毒处理。   全球投资触及不同市集实时区，由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管 理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时刻点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响， 不动作基金资产估值流毒处理 。   （三）基金份额净值流毒的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                    第 160 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值流毒遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直经济损失按下述“估值流毒处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流毒使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主变成损失的，由估值流毒使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值流毒使命方依然积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值流毒使命方搪塞更正的情况向量度当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对量度当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责，何况仅对 估值流毒的量度平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值流毒而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值流毒 使命方仍搪塞估值流毒负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流毒使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；如果获 得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的赔 偿额加上依然得回的不当得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值流毒使命 方。   （4）估值流毒调理接纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，量度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒变成的损失进行评估；                    第 161 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向量度当事东谈主进行证据。   （1）基金估值计较出现流毒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统确立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度量度部门端正的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独随即确立、记录和撑持本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作量度账册并与基金管理 东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法                   第 162 页 共 172 页                  博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以 基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期 禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将量度报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度量度端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核量度报表及禀报。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑持，则按量度法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年报前，基金管理东谈主应将量度贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所撑持 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力隐秘义务。                    第 163 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   七、争议治理方式   因本托管公约产生或与之量度的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入 不可治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的 仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管公约两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 针织、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，赞理基金份额持有东谈主的正当权 益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不含港澳台立法）统率。   八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）本托管公约的变更要领   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后的新托管公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何马虎。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的量度端正对基金财产进行计帐。基金财产 计帐要领主要包括：                     第 164 页 共 172 页                    博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书 认识书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的量度紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在端正 报刊上。   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管法则另有 端正的除外。                       第 165 页 共 172 页                       博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书          第二十四部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改服务技俩。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供服务日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线盘问的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金量度信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 盘问以及查询热门问题至极解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式量度基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面知道了本招募说明书。                             第 166 页 共 172 页                        博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书              第二十五部分 其他应表现的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资 基金(QDII)2024 年中期禀报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《对于博时恒生科技交易型绽放式指数证券 投资基金(QDII)新增国盛证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司旗 下基金在兴业银行钱大掌柜开展费率优惠步履的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金退换等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部分 证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增财通证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （八）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （九）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资 基金(QDII)2024 年第 2 季度禀报》；   （十）、2024 年 7 月 17 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增东方金钱证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十一）、2024 年 6 月 28 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投 资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》；   （十二）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投 资基金(QDII)基金产物贵寓概要更新》；                          第 167 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （十三）、2024 年 6 月 11 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十四）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十五）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔北京中 期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十六）、2024 年 5 月 14 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投 资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司调解通达北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司调解通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十八）、2024 年 4 月 23 日，我公司公告了《对于调理博时恒生科技交易型绽放式指 数证券投资基金(QDII)主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》；   （十九）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东兴证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投 资基金(QDII)2024 年第 1 季度禀报》；   （二十）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （二十一）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券 投资基金(QDII)2023 年年度禀报》；   （二十二）、2024 年 3 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》、《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基 金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》；   （二十三）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券 投资基金(QDII)2023 年第 4 季度禀报》；                        第 168 页 共 172 页                     博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （二十五）、2024 年 1 月 11 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券 投资基金(QDII)2024 年境外主要市集节沐日暂停申购、赎回等交易类业务的公告》；   （二十六）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十七）、2023 年 12 月 22 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证 券投资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》；   （二十八）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十九）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司调解通达吉祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的 公告》；   （三十）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （三十一）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证 券投资基金(QDII)2023 年第 3 季度禀报》；   （三十二）、2023 年 10 月 20 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证 券投资基金(QDII)暂停申购、赎回业务的公告》；   （三十三）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十四）、2023 年 10 月 9 日，我公司公告了《对于博时恒生科技交易型绽放式指数 证券投资基金(QDII)2023 年 10 月 9 日暂停申购、赎回等业务的公告》；   （三十五）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时恒生科技交易型绽放式指数证券 投资基金(QDII)更新招募说明书》；   （三十六）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东吴证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时恒生科技交易型绽放式指数 证券投资基金(QDII)新增山西证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十七）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；                       第 169 页 共 172 页                   博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书   （三十八）、2023 年 9 月 8 日，我公司公告了《对于博时恒生科技交易型绽放式指数 证券投资基金(QDII)2023 年 9 月 8 日暂停申购、赎回等业务的公告》；   （三十九）、2023 年 9 月 1 日，我公司公告了《对于博时恒生科技交易型绽放式指数 证券投资基金(QDII)2023 年 9 月 1 日暂停申购、赎回等业务的公告》。                      第 170 页 共 172 页                 博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书       第二十六部分     招募说明书的存放及查阅方式   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照量度法律法例端正将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主可在办 公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投 资东谈主按此种方式所得回的文献至极复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 171 页 共 172 页               博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书            第二十七部分          备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公阵势，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)召募注册的 文献  （二）《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》  （三）《博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)托管公约》  （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）对于肯求召募博时恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)的法律认识书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 172 页 共 172 页

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